早规范 促发展 深圳局持续开展“拟上市企业辅导监管第一课”

2022-11-18 16:55:06 来源:金融界


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11月18日,深圳证监局官网消息,为持续提升辅导监管质效,增强拟上市企业规范运作水平,从源头上提高上市公司质量,把好资本市场“入口关”,深圳证监局自2020年来持续开展“拟上市企业辅导监管第一课”,取得积极成效。近日,深圳证监局克服疫情影响,立足拟上市企业实际,精心设计培训内容,线上举办第六期“拟上市企业辅导监管第一课”,共82家拟上市企业、138名董监高参加。

一、传达监管要求,强化规范意识

深圳证监局以辅导监管第一课为抓手,聚焦传达监管要求,着力推动企业更早规范,让辅导监管介入“早一点”,规范植根“深一点”,问题解决“快一点”。本次辅导监管第一课实现了对2022年辖区新增辅导备案企业的全覆盖,并覆盖部分计划进入资本市场的更早期企业。培训要求企业的实际控制人、董事长、董秘、财务总监参加,有针对性地向处于早期上市阶段的企业传达监管要求,提高企业对发行监管政策、上市辅导意义、“关键少数”责任的认识,促进其树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识,推动企业不断提升规范运作水平,更早更好地进入资本市场。

二、丰富培训内容,提升培育服务

本次辅导监管第一课与深上协“走稳上市之路”研修班系列活动相结合,由系列培训课程与配套活动组成,为辖区拟上市企业提供全链条、全方位的上市培育及辅导。课程内容上,由深圳证监局、沪深北交易所专家重点讲清发行监管政策、违规案例解析、板块定位和审核要点,引导企业充分了解多层次资本市场各板块的特点、属性,找准自身定位;市区相关部门讲透各项惠企政策,帮助企业用好政策解决实际困难;行业专家深入解读IPO企业常见的财务、合规、公司治理等问题;辖区上市公司分享公司治理与内控管理经验。培训形式上,以专家授课为主,同时还配套举办“走进兄弟上市公司”等活动,实地参观学习上市公司成熟经验,助力拟上市企业走稳上市之路。

三、联动多方力量,共促企业发展

深圳证监局积极与市区政府部门、地方行业协会、资本市场学院加强协作,深化局所联动,联合各方资源,共同开展辅导监管第一课,加强企业的早期规范培育。同时,深圳证监局配合深圳市中小企业服务局通过公开遴选方式,组建“星耀鹏城”上市专家公益服务支队,为深圳中小企业规范发展提供免费咨询及培训服务。

下一步,深圳证监局将协同多方持续开展辅导监管第一课,丰富企业上市培育模式,引导拟上市企业更好利用多层次资本市场实现高质量发展。

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